蘇州昊帆生物股份有限 公開轉(zhuǎn)讓說明書 （申報稿） 主辦券商 二〇一六年二月 1-1-1 聲明 本及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾公開轉(zhuǎn)讓說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。 本負責(zé)人和主管會計工作的負責(zé)人、會計機構(gòu)負責(zé)人保證公開轉(zhuǎn)讓說明書中財務(wù)會計資料真實、完整。 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）對本股票公開轉(zhuǎn)讓所作的任何決定或意見，均不表明其對本股票的價值或投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，本經(jīng)營與收益的變化，由本自行負責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行承擔(dān)。 1-1-2 重大事項提示 本在經(jīng)營過程中，由于所處行業(yè)及自身特點的原因，特提醒投資者對以下重大事項予以關(guān)注： （一）市場競爭風(fēng)險 我國醫(yī)藥中間體市場競爭激烈，供應(yīng)分散，生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量眾多，生產(chǎn)規(guī)模普遍偏小，行業(yè)集中度不高。隨著人口紅利的消失，其他發(fā)展中國家的企業(yè)將在成本上占得優(yōu)勢，對國內(nèi)企業(yè)形成一定的威脅，市場競爭將加劇。 如果未來在與競爭對手的競爭中無法建立、保持和擴大自己的競爭優(yōu)勢，可能會對業(yè)務(wù)的發(fā)展空間和的業(yè)績產(chǎn)生不利的影響。 （二）受下游產(chǎn)業(yè)影響較大的風(fēng)險 醫(yī)藥中間體行業(yè)對下游醫(yī)藥行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r依賴較大。醫(yī)藥行業(yè)的快速發(fā)展、下游原料藥的不斷升級對醫(yī)藥中間體產(chǎn)品產(chǎn)生明顯的引導(dǎo)與拉動作用，持續(xù)引導(dǎo)醫(yī)藥中間體產(chǎn)品快速升級換代。下游新型藥物、醫(yī)藥技術(shù)的發(fā)展，對整個醫(yī)藥中間體行業(yè)產(chǎn)生較大影響。 （三）核心人才流失的風(fēng)險 所處的醫(yī)藥中間體行業(yè)競爭的關(guān)鍵是優(yōu)秀的技術(shù)人才。該行業(yè)不僅要求技術(shù)人員有扎實的專業(yè)基礎(chǔ)，還要求其具備足夠的行業(yè)經(jīng)驗，市場準入門檻較高。 核心的技術(shù)人員在產(chǎn)品的研發(fā)上累積了豐富的經(jīng)驗，對其有一定的依賴程度。一旦不能留住核心技術(shù)人員，將對的競爭力帶來負面影響。 （四）核心技術(shù)泄密的風(fēng)險 在技術(shù)方面的核心競爭力體現(xiàn)在化學(xué)反應(yīng)、核心催化劑的選擇及過程控制上。生產(chǎn)采用委托外部具有資質(zhì)的單位進行生產(chǎn)的模式，存在技術(shù)泄密的風(fēng)險。雖然已經(jīng)建立了嚴格的保密制度，將技術(shù)保護作為日常運營的重要工作，對于核心技術(shù)通過申請專利等形式予以保護，同時核心技術(shù)人員還與簽署了《保密協(xié)議》，但是如果對該等技術(shù)的保密制度不夠完善，將可能導(dǎo)致部分技術(shù)失密，對正常的生產(chǎn)經(jīng)營帶來不利影響。 （五）對委托生產(chǎn)單位的依賴風(fēng)險 目前只委托欣隆藥業(yè)股份有限一家進行生產(chǎn)，雖然當(dāng)?shù)赜?1-1-3 多家符合委托生產(chǎn)條件的生產(chǎn)單位，但考慮到與欣隆藥業(yè)股份有限資質(zhì)齊全，合作幾年來雙方建立了良好的互信關(guān)系，如果同時委托多家單位進行生產(chǎn)，特氟龍如何噴成霧鐵氟將會增加的生產(chǎn)成本、管理成本及溝通成本，也不利于質(zhì)量控制。 由于只有一家委托生產(chǎn)單位，因此對欣隆藥業(yè)股份有限存在一定的依賴關(guān)系，如雙方合作關(guān)系出現(xiàn)分歧或欣隆藥業(yè)股份有限因自身原因停產(chǎn)等，可能對昊帆生物帶來一定不利影響。 （六）應(yīng)收賬款發(fā)生壞賬的風(fēng)險 報告期各期末，應(yīng)收賬款的凈額分別為3,865,190.29元、4,516,423.02元和10,051,121.97元，占當(dāng)期營業(yè)收入的比例分別為11.28%、9.11%和17.78%。 應(yīng)收賬款金額逐年增長，雖然97%以上應(yīng)收賬款賬齡在1年以內(nèi)，但不排除因市場環(huán)境發(fā)生重大變化，不能完全避免應(yīng)收賬款不能按期或無法收回的風(fēng)險，進而對經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生影響。 （七）稅收優(yōu)惠政策變化的風(fēng)險 根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》第二十八條規(guī)定，國家需要重點扶持的高新技術(shù)企業(yè)，減按15％的稅率征收企業(yè)所得稅。本已取得高新技術(shù)企業(yè)資格，2014年度執(zhí)行15%的企業(yè)所得稅稅率?？赡艽嬖谝驀叶愂諆?yōu)惠政策調(diào)整或自身條件變化而導(dǎo)致不再享受稅收優(yōu)惠的風(fēng)險。 （八）治理的風(fēng)險 股份設(shè)立后，雖然建立了法人治理結(jié)構(gòu)，完善了現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展所需的內(nèi)部控制體系，但股份成立的時間較短，各項管理和內(nèi)控制度的執(zhí)行尚未經(jīng)過一個完整經(jīng)營周期的實踐檢驗，治理和內(nèi)部控制體系也需要在生產(chǎn)經(jīng)營過程中逐漸完善；同時，隨著的快速發(fā)展，經(jīng)營規(guī)模不斷擴大，對治理將會提出更高的要求。因此，未來經(jīng)營中存在因內(nèi)部管理不適應(yīng)發(fā)展需要而影響持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的風(fēng)險。 （九）實際控制人不當(dāng)控制的風(fēng)險 由朱勇先生控制，實際控制人直接持有合計75%的股份，對處于控制地位。雖然股份成立后，建立了較為合理的法人治理結(jié)構(gòu)，《章程》規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易決策的回避制度，在《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《對外擔(dān)保管理制度》、《重 1-1-4 大投資決策管理辦法》等制度中也作了相應(yīng)的制度安排，對實際控制人的行為進行了嚴格的限制，但仍存在實際控制人不能有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度，利用控制權(quán)，對經(jīng)營、人事、財務(wù)等進行不當(dāng)控制的風(fēng)險，可能給的正常運營和其他中小股東的利益帶來不利的影響。 （十）人民幣匯率波動的風(fēng)險 隨著醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，醫(yī)藥中間體行業(yè)已成為充分競爭的全球市場。報告期內(nèi)，外銷收入占總收入比重分別為33.74%、32.34%和27.27%，主要以美元進行結(jié)算。因此，人民幣匯率的波動將直接影響產(chǎn)品的定價以及在全球市場的競爭力。 （十一）環(huán)保政策與安全生產(chǎn)的風(fēng)險 隨著我國經(jīng)濟增長模式的轉(zhuǎn)變和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的全面實施，國家和地方政府可能會頒布更嚴格的環(huán)保法規(guī)，提高環(huán)保標準，導(dǎo)致的委托加工成本將進一步提升，影響的盈利水平。在研發(fā)中會使用到危險化學(xué)品，對生產(chǎn)操作要求高，若員工發(fā)生疏忽、操作不慎或設(shè)備出現(xiàn)問題等情況而引發(fā)火災(zāi)或者爆炸等安全事故，將會對的正常經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。 1-1-5 目錄 聲明......2 重大事項提示......3 目錄......6 釋義......8 節(jié) 基本情況......12 一、概況......12 二、本次掛牌情況......12 三、股權(quán)基本情況......14 四、股本的形成及其變化和重大資產(chǎn)變化情況......16 五、董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況......20 六、近兩年及一期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標簡表......23 七、本次掛牌的有關(guān)機構(gòu)情況......25 第二節(jié) 業(yè)務(wù)......27 一、主要業(yè)務(wù)、產(chǎn)品及服務(wù)的情況......27 二、組織結(jié)構(gòu)及業(yè)務(wù)流程......29 三、關(guān)鍵資源要素......33 四、業(yè)務(wù)具體情況......42 五、的商業(yè)模式......48 六、所處行業(yè)情況......50 第三節(jié) 治理......63 一、股東（大）會、董事會、監(jiān)事會制度建立健全及運行情況......63 二、董事會對治理機制建設(shè)及運行情況的評估結(jié)果......65 三、及控股股東、實際控制人報告期內(nèi)違法違規(guī)及受處罰情況......68 四、獨立性情況......68 五、同業(yè)競爭情況......69 六、報告期內(nèi)關(guān)聯(lián)方資金占用和對關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保情況......71 七、董事、監(jiān)事、高級管理人員有關(guān)情況說明......72 1-1-6 第四節(jié) 財務(wù)......75 一、近兩年及一期財務(wù)會計報告的審計意見......75 二、近兩年及一期經(jīng)審計的財務(wù)報表......75 三、主要會計政策和會計估計......86 四、鐵氟龍噴涂有何異常報告期內(nèi)重要會計政策和會計估計變更......95 五、報告期內(nèi)主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標重大變化及說明......96 六、主要資產(chǎn)情況......112 七、主要負債情況......128 八、股東權(quán)益情況及現(xiàn)金流量情況......136 九、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易......137 十、日后事項、或有事項及其他重要事項......140 十一、資產(chǎn)評估情況......140 十二、股利分配政策和報告期內(nèi)股利分配情況......141 十三、控股子或納入合并報表的其他企業(yè)基本情況......142 十四、特有風(fēng)險提示......142 第五節(jié) 有關(guān)聲明......145 一、全體董事、監(jiān)事、高級管理人員聲明......145 二、主辦券商聲明......146 三、承擔(dān)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所聲明......147 四、發(fā)行人律師聲明......148 五、承擔(dān)資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的評估機構(gòu)聲明......149 第六節(jié) 附件......150 1-1-7 釋義 本公開轉(zhuǎn)讓說明書中，除非另有說明，下列簡稱具有如下含義： 一般術(shù)語 、昊帆生物、本 指 蘇州昊帆生物股份有限 公開轉(zhuǎn)讓說明書、本 指 蘇州昊帆生物股份有限公開轉(zhuǎn)讓說明書 轉(zhuǎn)讓說明書 昊帆有限、有限指 蘇州昊帆生物科技有限、前身 股轉(zhuǎn)系統(tǒng) 指 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任 主辦券商 指 安信證劵股份有限 會計師事務(wù)所 指 蘇亞金誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙） 律師事務(wù)所 指 北京德恒（蘇州）律師事務(wù)所 國家發(fā)改委 指 中華人民共和國國家發(fā)展改革委員會 證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會 管理層 指 股份/有限董事、監(jiān)事及高級管理人員 三會 指 股份股東大會、董事會、監(jiān)事會 《章程》 指 《蘇州昊帆生物科技股份有限章程》 《法》 指 《中華人民共和國法》 《證券法》 指 《中華人民共和國證劵法》 報告期 指 2013年度、2014年度、2015年1-10月 元／萬元 指 人民幣元、萬元 專業(yè)術(shù)語 氨基酸 指 含有氨基和羧基的一類有機化合物的通稱。 蛋白質(zhì)是由氨基酸以“脫水縮合”的方式組成的多肽鏈經(jīng) 蛋白質(zhì) 指 過盤曲折疊形成的具有一定空間結(jié)構(gòu)的物質(zhì)。 化合物 指 化合物由兩種或兩種以上的元素組成的純凈物。 靶向治療是指以標準化的生物標記物來識別是否存在某種 靶向治療 指 疾病特定的控制腫瘤生長的基因或基因譜，以此確定針對 特異性靶點的治療方法。 多肽是α－氨基酸以肽鍵連接在一起而形成的化合物，它 多肽 指 也是蛋白質(zhì)水解的中間產(chǎn)物。由兩個氨基酸分子脫水縮合 1-1-8 而成的化合物叫做二肽，同理類推還有三肽、四肽、五肽 等。通常由三個或三個以上氨基酸分子脫水縮合而成的化 合物都可以成為叫多肽。 在化學(xué)反應(yīng)里能改變反應(yīng)物化學(xué)反應(yīng)速率（既能提高也能 催化劑 指 降低）而不改變化學(xué)平衡，且本身的質(zhì)量和化學(xué)性質(zhì)在化 學(xué)反應(yīng)前后都沒有發(fā)生改變的物質(zhì)叫催化劑。 肽鍵是一分子氨基酸的α－羧基和一分子氨基酸的α－氨 肽鍵 指 基脫水縮合形成的酰胺鍵，即-CO-NH-。 手性化合物具有旋光性。左旋體與右旋體的旋光性是不同 的。如果以一個手性化合物原料進行化學(xué)反應(yīng)，其產(chǎn)物旋 手性結(jié)構(gòu) 指 光性消失或者產(chǎn)物中包含左旋和右旋兩種結(jié)構(gòu)，即發(fā)生手 性消旋。 藥物篩選是現(xiàn)代藥物開發(fā)流程中檢驗和獲取具有特定生理 活性化合物的一個步驟，系指通過規(guī)范化的實驗手段從大 量化合物或者新化合物中選擇對某一特定作用靶點具有較 活性藥物篩選 指 高活性的化合物的過程。藥物篩選的過程從本質(zhì)上講就是 對化合物進行藥理活性實驗的過程，隨著藥物開發(fā)技術(shù)的 發(fā)展，對新化合物的生理活性實驗從早期的驗證性實驗， 逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楹Y選性實驗，即所謂的藥物篩選。 一種與抽濾相對應(yīng)的固液相分離方法，通常包括機械壓濾 或氣體壓濾。氮氣壓濾就是利用氮氣作為壓力源作用于固 氮氣壓濾技術(shù) 指 液相表面，使液體快速通過過濾材料，加快固液相分離進 程。 分子蒸餾是一種在高真空下操作的蒸餾方法，這時蒸氣分 子的平均自由程大于蒸發(fā)表面與冷凝表面之間的距離，從 分子蒸餾 指 而可利用料液中各組分蒸發(fā)速率的差異，對液體混合物進 行分離。 是多肽縮合試劑中的一類。指以含脲結(jié)構(gòu)的化合物為原料， 脲正離子類多肽縮合 指 經(jīng)一系列化學(xué)反應(yīng)后產(chǎn)物中包含類似脲結(jié)構(gòu)單元的多肽縮 試 合試劑。 由三乙胺與氯化氫反應(yīng)生成的一種有機化合物。分子式 三乙胺鹽酸鹽 指 C6H15NHCl。 DCC（Dicyclohexylcarbodiimide）二環(huán)己基碳二亞胺，是一 種常用的脫水劑，化學(xué)式為C13H22N2，分子量為206，在 DCC縮合試劑 指 多肽合成時尤其重要。在多肽合成過程中，其遇水反應(yīng)生 成副產(chǎn)物二環(huán)己基脲，使反應(yīng)平衡正向移動,多肽合成反應(yīng) 產(chǎn)率提高。 DIC縮合試劑 指 DIC（N,N-diisopropylcarbodiimide）N,N-二異丙基碳二亞 1-1-9 胺,是一種常用的脫水劑,化學(xué)式為C7H14N2，分子量為 126，在多肽合成時尤其重要。在多肽合成過程中，其遇水 反應(yīng)生成副產(chǎn)物二異丙基脲，使反應(yīng)平衡正向移動,多肽合 成反應(yīng)產(chǎn)率提高。 GMP是一套適用于制藥、食品等行業(yè)的強制性標準，要求 企業(yè)從原料、人員、設(shè)施設(shè)備、生產(chǎn)過程、包裝運輸、質(zhì) GMP質(zhì)量管理規(guī)范 指 量控制等方面按國家有關(guān)法規(guī)達到衛(wèi)生質(zhì)量要求，形成一 套可操作的作業(yè)規(guī)范幫助企業(yè)改善企業(yè)衛(wèi)生環(huán)境，及時發(fā) 現(xiàn)生產(chǎn)過程中存在的問題，加以改善。 醫(yī)藥中間體，實際上是一些用于藥品合成工藝過程中的一 些化工原料或化工產(chǎn)品。這種化工產(chǎn)品，不需要藥品的生 醫(yī)藥中間體 指 產(chǎn)許可證，在普通的化工廠即可生產(chǎn)，只要達到一些的級 別，即可用于藥品的合成。 由化學(xué)合成、植物提取或者生物技術(shù)所制備的各種用來作 原料藥 指 為藥用的粉末、結(jié)晶、浸膏等，但病人無法直接服用的物 質(zhì)。 CRO，Contract(Clinical)ResearchOrganization，委托合同 CRO 指 研究機構(gòu)，制藥將研究環(huán)節(jié)外包給合作方。 合同加工外包，CMO(ContractManufactureOrganization)主 要是接受制藥的委托，提供產(chǎn)品生產(chǎn)時所需要的工藝 CMO 指 開發(fā)、配方開發(fā)、臨床試驗用藥、化學(xué)或生物合成的原料 藥生產(chǎn)、中間體制造、制劑生產(chǎn)（如粉劑、針劑）以及包 裝等服務(wù)。 多肽合成是一個重復(fù)添加氨基酸的過程，固相合成順序一 般從C端（羧基端）向N端（氨基端）合成。固相合成通 固相合成 指 常是指連接在固相載體(如樹脂等)上的活性官能團與溶解 在有機溶劑中的試劑之間的反應(yīng)。 相對于固相合成而言，多肽合成在溶液中進行的即稱為液 液相合成 指 相合成。 在化學(xué)反應(yīng)或相關(guān)的化學(xué)工業(yè)生產(chǎn)中，投入單位數(shù)量原料 收率 指 獲得的實際生產(chǎn)的產(chǎn)品產(chǎn)量與理論計算的產(chǎn)品產(chǎn)量的比 值。 1-乙基-(3-二甲基氨基丙基)碳酰二亞胺鹽酸鹽，是一種水溶 EDC.HCL 指 性濃縮試劑；通用的羰基活化試劑，用于在酰胺與仲胺鍵 合的過程中；能與磷酸基團反應(yīng)，用于肽合成等。 1-羥基苯并，分子式為C6H5N3O，一種白色至灰白色 HOBT 指 晶體，常用于以DCC作為縮合劑在肽合成中抑制外消旋。 DTT 指 二硫蘇糖醇，分子式為C4H10O2S2，分子量為154.25，純 1-1-10 度

　　99%。一種常用的還原劑，有抗氧化作用。 注：本報告除特別說明外所有數(shù)值保留兩位小數(shù)，若出現(xiàn)總數(shù)與合計尾數(shù)不一致的情況，均為四舍五入原因造成。本報告除特別說明外，數(shù)額單位為人民幣元。 1-1-11 節(jié) 基本情況 一、概況 名稱：蘇州昊帆生物股份有限 注冊資本：1,000萬元 法定代表人：朱勇 有限成立日期：2003年12月02日 股份成立日期：2016年01月22日 住所：蘇州高新區(qū)鴻禧路32號F-12標準廠房 經(jīng)營范圍：研發(fā)、生產(chǎn)、銷售：生物合成試劑及相關(guān)試劑；并提供相關(guān)的技術(shù)服務(wù)；銷售：醫(yī)藥中間體及相關(guān)產(chǎn)品；商品及技術(shù)的進出口業(yè)務(wù)（國家限定企業(yè)經(jīng)營或禁止進出口的商品和技術(shù)除外）。（依法須經(jīng)批準的項目、經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動） 主營業(yè)務(wù)：多肽合成試劑、蛋白質(zhì)交聯(lián)劑以及分子砌塊的研發(fā)與銷售。 統(tǒng)一社會信用代碼：465 電話 傳真 網(wǎng)址：董事會秘書：呂敏杰 所屬行業(yè)：根據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754-2011），所處行業(yè)屬于大類“C制造業(yè)”之子類“C2614-有機化學(xué)原料制造業(yè)”。根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《上市行業(yè)分類指引》（2012年修訂），屬于大類“C制造業(yè)”之子類“C26化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)”。根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的《掛牌管理型行業(yè)分類指引》，所處行業(yè)屬于大類“C制造業(yè)”之子類“C2614有機化學(xué)原料制造業(yè)”。 二、本次掛牌情況 （一）掛牌股票基本情況 股票代碼 【 】 股票簡稱 昊帆生物 1-1-12 股票種類 人民幣普通股 每股面值 人民幣1.00元 股票總量 1,000萬股 掛牌日期 【】年【】月【】日 轉(zhuǎn)讓方式 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 （二）股東所持股票的限售安排 1、相關(guān)法律法規(guī)及《章程》對股東所持股份的限制性規(guī)定 《法》百四十一條規(guī)定：“發(fā)起人持有的本股份，自成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向申報所持有的本的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本股份總數(shù)的百分之二十五；所持本股份自股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本股份。 章程可以對董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本股份作出其他限制性規(guī)定。” 《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第二章第八條規(guī)定：“掛牌控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。 掛牌前十二個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。 因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定。” 《章程》第二十六條規(guī)定：“發(fā)起人持有的本股份，自成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向申報所持有的本股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本股份總數(shù)的25%；所持本股份自股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 1-1-13 上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本股份。” 2、股東所持股份的限售安排 股份成立于2016年01月22日，鐵氟龍噴涂有何異常根據(jù)上述規(guī)定，截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，股份成立未滿一年，股東持股情況及本次可進行公開轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量如下： 持股比例 是否存在質(zhì)押 掛牌時可轉(zhuǎn)讓 序號 股東姓名 持股數(shù)量（股） （%） 或凍結(jié) 股份數(shù)量（股） 1 朱勇 7,500,000.00 75.00 否 - 2 徐杰 800,000.00 8.00 否 - 3 王春路 600,000.00 6.00 否 - 4 吳為忠 500,000.00 5.00 否 - 5 陸雪根 300,000.00 3.00 否 - 6 呂敏杰 300,000.00 3.00 否 - 合計 10,000,000.00 100.00 - （三）股東對所持股份自愿鎖定的承諾 股東未就所持股份作出嚴于相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的自愿鎖定承諾。 （四）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式 股東大會已于2016年01月28日依法作出決議，決定股票掛牌時采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。 三、股權(quán)基本情況 （一）股權(quán)結(jié)構(gòu) 截至本轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下圖所示： 朱勇 徐杰 王春路 吳為忠 陸雪根 呂敏杰 75% 8% 6% 5% 3% 3% 蘇州昊帆生物股份有限 1-1-14 （二）股東及實際控制人情況 1、控股股東及實際控制人 （1）控股股東及實際控制人的認定 截至本轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，朱勇先生直接持有75%的股份，為的控股股東和實際控制人。 （2）控股股東及實際控制人基本情況 朱勇先生，出生于1971年11月，中國國籍，漢族，無境外居留權(quán)，身份證號碼104****，住址省蘇州市高新區(qū)****，目前擔(dān)任董事長、總經(jīng)理。 控股股東、實際控制人近24個月內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。 2、其他股東基本情況 徐杰先生，出生于1979年11月，中國國籍，漢族，無境外居留權(quán)，身份證號碼124****，住址省蘇州市高新區(qū)****，目前擔(dān)任董事、副總經(jīng)理。 王春路先生，出生于1972年1月，中國國籍，漢族，無境外居留權(quán)，身份證號碼021****，住址天津市南開區(qū)****。 吳為忠先生，出生于1969年5月，中國國籍，漢族，無境外居留權(quán)，身份證號碼509****，住址省蘇州市金閶區(qū)****。 陸雪根先生，出生于1982年1月，中國國籍，漢族，無境外居留權(quán)，身份證號碼011****，住址省蘇州市吳中區(qū)****，目前擔(dān)任董事、副總經(jīng)理。 呂敏杰先生，出生于1983年12月，中國國籍，漢族，無境外居留權(quán)，身份證號碼202****，住址省蘇州市高新區(qū)****，目前擔(dān)任董事、副總經(jīng)理、董事會秘書。 （三）實際控制人近兩年內(nèi)發(fā)生變化情況 近兩年內(nèi)，的實際控制人一直為朱勇先生，沒有發(fā)生過變化。 （四）股東間的關(guān)聯(lián)關(guān)系 截至本轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。 1-1-15 （五）股東主體適格性 股東不存在、也未曾存在法律法規(guī)、任職單位規(guī)定不得擔(dān)任股東的情形或者不滿足法律法規(guī)規(guī)定的股東資格條件等主體資格瑕疵，不會影響股權(quán)明晰、設(shè)立或存續(xù)的合法合規(guī)性。 四、股本的形成及其變化和重大資產(chǎn)變化情況 （一）股本的形成及其變化 1、2003年12月，昊帆有限設(shè)立 2003年12月，自然人朱勇、吳為忠共同出資設(shè)立昊帆有限，注冊資本為30.00萬元。其中，朱勇以貨幣出資15.00萬元，吳為忠以貨幣出資15.00萬元。注冊資本分兩期繳足，期10萬元，第二期20萬元。期出資、第二期出資經(jīng)蘇州立信會計師事務(wù)所審驗，并分別出具了蘇立會驗字（2003）635號、蘇立會驗字（2004）1070號《驗資報告》。 2003年12月2日，昊帆有限領(lǐng)取了由蘇州高新區(qū)工商局頒發(fā)的注冊號為93的營業(yè)執(zhí)照。 本次工商登記完成后，各股東的出資額及股權(quán)比例如下（金額：萬元；比例：%）： 序號 股東名稱 出資金額 出資方式 股權(quán)比例 1 朱勇 15.00 貨幣 50.00 2 吳為忠 15.00 貨幣 50.00 合計 30.00 - 100.00 2、2004年2月，昊帆有限次增資及次股權(quán)轉(zhuǎn)讓 2004年2月11日，經(jīng)昊帆有限股東會決議通過，昊帆有限增加注冊資本由30.00萬元變更為50.00萬元，其中朱勇、吳為忠各以貨幣認繳出資10.00萬元；本次股東會同時通過決議，同意朱勇將其所持有的0.50%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給徐杰，轉(zhuǎn)讓價格為0.25萬元，吳為忠將其所持有的7.50%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給徐杰，轉(zhuǎn)讓價格為3.75萬元。同日，上述股東簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。 上述增資經(jīng)蘇州立信會計師事務(wù)所審驗，并出具了蘇立會驗字（2004）1070號《驗資報告》。2004年2月26日，昊帆有限領(lǐng)取了變更后的營業(yè)執(zhí)照。 1-1-16 本次增資和股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，各股東的出資額及股權(quán)比例如下（金額：萬元；比例：%）： 序號 股東名稱 出資金額 出資方式 股權(quán)比例 1 朱勇 24.75 貨幣 49.50 2 吳為忠 21.25 貨幣 42.50 3 徐杰 4.00 貨幣 8.00 合計 50.00 - 100.00 3、2006年4月，昊帆有限第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓 2006年4月21日，經(jīng)昊帆有限股東會決議通過，同意朱勇將其持有的7.50%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給王建，轉(zhuǎn)讓價格為4.79萬元，同意吳為忠將其持有的2.50%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給王建，轉(zhuǎn)讓價格為1.60萬元。同日，上述股東簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。 2006年4月30日，昊帆有限領(lǐng)取了變更后的營業(yè)執(zhí)照。 本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，各股東的出資額及股權(quán)比例如下（金額：萬元；比例：%）： 序號 股東名稱 出資金額 出資方式 股權(quán)比例 1 朱勇 21.00 貨幣 42.00 2 吳為忠 20.00 貨幣 40.00 3 王建 5.00 貨幣 10.00 4 徐杰 4.00 貨幣 8.00 合計 50.00 - 100.00 4、2015年6月，昊帆有限第三次股權(quán)轉(zhuǎn)讓 2015年6月18日，經(jīng)昊帆有限股東會決議通過，同意王健、吳為忠分別將其持有10%、29%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給朱勇，參照2015年5月底凈資產(chǎn)金額確定轉(zhuǎn)讓價格分別為160.09萬元、464.26萬元；吳為忠將其持有3%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給呂敏杰，參照2015年5月底凈資產(chǎn)金額確定轉(zhuǎn)讓價格為48.03萬元；吳為忠將其持有3%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給陸雪根，參照2015年5月底凈資產(chǎn)金額確定轉(zhuǎn)讓價格為48.03萬元。同日，上述股東簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。 2015年6月30日，昊帆有限領(lǐng)取了變更后的營業(yè)執(zhí)照。 本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，各股東的出資額及股權(quán)比例如下（金額：萬元；比 1-1-17 例：%）： 序號 股東名稱 出資金額 出資方式 股權(quán)比例 1 朱勇 40.50 貨幣 81.00 2 徐杰 4.00 貨幣 8.00 3 吳為忠 2.50 貨幣 5.00 4 陸雪根 1.50 貨幣 3.00 5 呂敏杰 1.50 貨幣 3.00 合計 50.00 - 100.00 5、2015年10月，昊帆有限第四次股權(quán)轉(zhuǎn)讓 2015年10月23日，經(jīng)昊帆有限股東會決議通過，同意朱勇將其持有的6%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給王春路，參照2015年9月底凈資產(chǎn)金額確定轉(zhuǎn)讓價格為128.10萬元。同日，上述股東簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。 2015年10月27日，昊帆有限領(lǐng)取了變更后的營業(yè)執(zhí)照。 本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，各股東的出資額及股權(quán)比例如下（金額：萬元；比例：%）： 序號 股東名稱 出資金額 出資方式 股權(quán)比例 1 朱勇 37.50 貨幣 75.00 3 徐杰 4.00 貨幣 8.00 4 王春路 3.00 貨幣 6.00 2 吳為忠 2.50 貨幣 5.00 5 陸雪根 1.50 貨幣 3.00 6 呂敏杰 1.50 貨幣 3.00 合計 50.00 - 100.00 6、2016年01月，昊帆有限整體變更為股份有限 2015年12月18日，蘇亞金誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具蘇亞蘇審[2015]300號《審計報告》，經(jīng)審計，昊帆有限截至2015年10月31日的賬面凈資產(chǎn)值為23,115,856.16元。 2015年12月19日，萬隆（）資產(chǎn)評估有限出具萬隆評報字（2015）851號《資產(chǎn)評估報告》，確認昊帆有限截至2015年10月31日凈資產(chǎn)評估 1-1-18 值為24,668,186.01元。 2016年1月4日，昊帆有限召開股東會并作出決議，決定由昊帆有限的全體股東作為發(fā)起人，以昊帆有限截至2015年10月31日經(jīng)審計的賬面凈資產(chǎn)值折股，將有限整體變更設(shè)立股份。 2016年1月5日，昊帆有限全體股東簽署《發(fā)起人協(xié)議》，約定以經(jīng)審計的凈資產(chǎn)23,115,856.16元為基礎(chǔ)，將有限整體變更為股份，其中10,000,000元計入注冊資本（折股1,000萬股，每股面值1元），余額計入資本公積。 2016年1月5日，召開創(chuàng)立大會暨次股東大會，全體股東均親自或委托授權(quán)代表出席了會議，會議以記名投票的方式審議通過了《發(fā)起人關(guān)于股份籌辦情況的報告》、《關(guān)于選舉股份屆董事會成員的議案》、《關(guān)于選舉股份屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事的議案》、《關(guān)于制定

　　的議案》、《關(guān)于股份設(shè)立費用的報告》、《發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價報告》等創(chuàng)立大會暨次股東大會審議的所有議案，同意以有限截至2015年10月31日經(jīng)審計的賬面凈資產(chǎn)23,115,856.16元為基礎(chǔ)，將有限整體變更為股份，其中10,000,000元計入注冊資本，每股面值1元，各股東持股比例不變，余額計入資本公積。創(chuàng)立大會暨次股東大會同時選舉產(chǎn)生了股份屆董事會成員以及非職工代表監(jiān)事。 2016年01月15日，蘇亞金誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具蘇亞蘇驗[2016]7號《驗資報告》，確認截至2016年01月15日止，已收到各發(fā)起人繳納的注冊資本（股本）合計人民幣1,000萬元，均系以蘇州昊帆生物科技有限截至2015年10月31日止的凈資產(chǎn)折股投入，共計1,000萬股，每股面值1.00元。凈資產(chǎn)折合股本后的余額計入資本公積。 2016年01月22日，蘇州市工商行政管理局向核發(fā)統(tǒng)一社會信用代碼為465的《營業(yè)執(zhí)照》。 整體變更為股份時，各發(fā)起人持有股份的情況如下（數(shù)量：股；比例：%）： 序號 發(fā)起人姓名 持股數(shù)量 持股比例 1 朱勇 7,500,000.00 75.00 2 徐杰 800,000.00 8.00 1-1-19 序號 發(fā)起人姓名 持股數(shù)量 持股比例 3 王春路 600,000.00 6.00 4 吳為忠 500,000.00 5.00 5 陸雪根 300,000.00 3.00 6 呂敏杰 300,000.00 3.00 合計 10,000,000.00 100.00 （二）重大資產(chǎn)重組情況 自設(shè)立以來未發(fā)生重大資產(chǎn)重組情況。 （三）合法合規(guī)情況 股東已經(jīng)按照《法》、《章程》規(guī)定履行了出資義務(wù)，不存在虛假出資、出資不實或抽逃出資的情形，歷次出資真實有效，且繳足了全部出資；歷次出資形式和比例合法合規(guī)。 昊帆生物系由昊帆有限整體變更設(shè)立的股份有限，合法有效，不涉及以評估值調(diào)賬設(shè)立股份的情況；根據(jù)股份設(shè)立（改制）的資產(chǎn)審驗情況，以賬面價值整體變更，合法、合規(guī)。 不存在減資的情形，自昊帆有限設(shè)立至今歷次增資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓均履行了完備的內(nèi)部決策程序及工商變更登記程序，增資程序合法合規(guī)，無糾紛及潛在糾紛。 自整體變更為股份至公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，不存在增資的情形；近36個月內(nèi)，不存在未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。 股東均以其本人名義完成歷次出資、增資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事項，不存在股權(quán)代持的情形，歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓及整體變更均按照法規(guī)要求依法申報繳納了個人所得稅；不存在影響股權(quán)明晰的問題；不存在發(fā)行股票的情況，符合“股權(quán)明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)”的掛牌條件。 近24個月不存在重大違法行為，也不存在未決訴訟或仲裁。 五、董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況 （一）董事基本情況 1-1-20 董事會成員共5人，分別是朱勇、徐杰、陸雪根、呂敏杰、王守文。各位董事基本情況如下： 朱勇先生，出生于1971年11月，中國國籍，無境外居留權(quán)，畢業(yè)于華東理工大學(xué)藥學(xué)院，研究生學(xué)歷。曾于1995年7月至1997年11月?lián)翁K州第四制藥廠合成車間負責(zé)人，1997年11月至2001年12月?lián)翁K州新業(yè)化工有限分廠廠長、開發(fā)部經(jīng)理，2001年12月至2003年11月?lián)翁K州天馬精細化工有限廠長助理，2003年12月創(chuàng)辦蘇州昊帆生物科技有限并自2003年12月至2015年12月?lián)侮环邢薜膱?zhí)行董事、總經(jīng)理。2016年1月至今擔(dān)任董事長、總經(jīng)理。 徐杰先生，出生于1979年11月，中國國籍，無境外居留權(quán)，畢業(yè)于蘇州大學(xué)化學(xué)系，本科學(xué)歷。曾于2001年6月至2004年10月先后擔(dān)任蘇州天馬精細化工有限班組長以及車間主任，2004年11月至2009年12月?lián)侮环邢薜募夹g(shù)部負責(zé)人，2009年12月至2015年12月?lián)侮环邢薜母苯?jīng)理，2016年1月至今擔(dān)任董事、副總經(jīng)理。 陸雪根先生，出生于1982年6月，中國國籍，無境外居留權(quán)，畢業(yè)于淮海工學(xué)院化學(xué)工程系，本科學(xué)歷。2004年7月至2011年11月先后擔(dān)任昊帆有限的工藝研究員、實驗室主管等職務(wù)，負責(zé)工藝開發(fā)以及中試工藝驗證與優(yōu)化。 2011年11月至2015年12月?lián)侮环邢薜母苯?jīng)理。2016年1月至今擔(dān)任董事、副總經(jīng)理。 呂敏杰先生，出生于1983年12月，中國國籍，無境外居留權(quán)，畢業(yè)于南京理工大學(xué)精細化工專業(yè)，碩士學(xué)歷。曾于2006年7月至2007年7月就職于藥明康德新藥開發(fā)有限輝瑞項目組，負責(zé)藥物前體化合物的開發(fā)與修飾。 2007年8月至2009年9月就職于蘇州偉倫化學(xué)研究院，負責(zé)含三氟甲基雜環(huán)化合物的新產(chǎn)品開發(fā)，任課題組組長。2009年9月至2014年10月?lián)侮环邢薜难邪l(fā)主管。2014年10月至2015年12月?lián)侮环邢薜难邪l(fā)經(jīng)理。2016年1月至今擔(dān)任董事、副總經(jīng)理、董事會秘書。 王守文先生，出生于1985年5月，中國國籍，無境外居留權(quán)，畢業(yè)于常州大學(xué)有機化學(xué)專業(yè)，碩士學(xué)歷。曾于2008年7月至2010年8月?lián)翁K州信一藥谷生物科技有限的研發(fā)工程師。2010年9月至2013年6月就讀于常州 1-1-21 大學(xué)有機化學(xué)專業(yè)，獲碩士學(xué)歷。2013年7月至2015年12月先后擔(dān)任昊帆有限的研發(fā)工程師、實驗室組長。2016年1月至今擔(dān)任董事。 （二）監(jiān)事基本情況 監(jiān)事會成員共3人，分別是孫其柱、孫豪義、李金鳳，其中孫其柱為監(jiān)事會主席、股東委派監(jiān)事，孫豪義和李金鳳為職工監(jiān)事。 監(jiān)事會成員簡歷如下： 孫其柱先生，出生于1983年4月，中國國籍，無境外居留權(quán)，畢業(yè)于蘇州大學(xué)化學(xué)系，大專學(xué)歷。2003年4月至2007年3月在擔(dān)任蘇州天馬精細化工有限班組長，負責(zé)車間生產(chǎn)與安全管理。2007年3月至2009年12月?lián)侮环邢藜夹g(shù)員，2009年12月至2016年1月?lián)侮环邢藜夹g(shù)部負責(zé)人，2016年1月至今擔(dān)任技術(shù)部負責(zé)人。2016年1月至今擔(dān)任監(jiān)事會主席。 孫豪義先生，出生于1978年10月，中國國籍，無境外居留權(quán)，畢業(yè)于華東理工大學(xué)化工學(xué)院，博士研究生。曾于2000年7月至2004年8月?lián)纬Ｖ莩Ｃ锘瘜W(xué)工程股份有限研發(fā)負責(zé)人。2004年9月至2011年6月在華東理工大學(xué)攻讀碩士、博士學(xué)位。2011年6月至2016年1月?lián)侮环邢扪邪l(fā)組長，2016年1月至今擔(dān)任研發(fā)組長。2016年1月至今擔(dān)任職工監(jiān)事。 李金鳳女士，出生于1987年9月，中國國籍，無境外居留權(quán)，畢業(yè)于山東大學(xué)威海分校，本科學(xué)歷。曾于2008年8月至2009年9月?lián)瓮ｊ焕み_國際物流有限銷售員，2009年10月至2012年9月?lián)侮环邢薜匿N售員，2012年9月至2016年1月?lián)侮环邢掬N售經(jīng)理，2016年1月至今擔(dān)任銷售經(jīng)理。2016年1月起擔(dān)任職工監(jiān)事。 （三）高級管理人員基本情況 高級管理人員共5人，分別是朱勇、徐杰、陸雪根、呂敏杰、王筱艷。 高級管理人員簡歷如下： 朱勇先生，總經(jīng)理。簡歷請參見“節(jié)基本情況”之“六、董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況”之“（一）董事基本情況”。 徐杰先生，副總經(jīng)理。簡歷請參見“節(jié)基本情況”之“六、董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況”之“（一）董事基本情況”。 陸雪根先生，副總經(jīng)理。簡歷請參見節(jié)基本情況”之“六、董事、監(jiān)事、 1-1-22 高級管理人員基本情況”之“（一）董事基本情況”。 呂敏杰先生，副總經(jīng)理、董事會秘書。簡歷請參見節(jié)基本情況”之“六、董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況”之“（一）董事基本情況”。 王筱艷女士，財務(wù)負責(zé)人。出生于1980年11月，中國國籍，無境外居留權(quán)。畢業(yè)于南京財經(jīng)大學(xué)，大專學(xué)歷。2004年2月加入昊帆有限擔(dān)任財務(wù)部經(jīng)理。2016年1月至今擔(dān)任財務(wù)負責(zé)人。 （四）董事、監(jiān)事、高級管理人員的合法合規(guī)情況 現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在不具備法律法規(guī)規(guī)定的任職條件或違反法律法規(guī)規(guī)定、所兼職單位規(guī)定的任職限制等任職資格方面的瑕疵；近24個月內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施的情形；具備法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格。 現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高管不存在因違反國家法律、法規(guī)及規(guī)范性文件而受到刑事、民事、行政處罰的情形，不存在重大違法違規(guī)行為，合法合規(guī)。 實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員不存在違反競業(yè)禁止的法律規(guī)定或與原單位約定的情形，不存在有關(guān)競業(yè)禁止事項的糾紛或潛在糾紛；不存在與原任職單位知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密方面的侵權(quán)糾紛或潛在糾紛。 （五）有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員的競業(yè)禁止情況 根據(jù)董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員出具的書面承諾：“（1）于簽署日，本人與歷次原所任職單位不存在侵犯原單位知識產(chǎn)權(quán)或商業(yè)秘密之情形；（2）于簽署日，本人與歷次原任職單位不存在任何有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密或不正當(dāng)競爭領(lǐng)域之糾紛或潛在糾紛；（3）于簽署日，本人擔(dān)任相關(guān)職位，不存在違反本人與歷次原單位簽署的任何有關(guān)競業(yè)禁止及補償?shù)膮f(xié)議”。 六、近兩年及一期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標簡表 項目 2015.10.31 2014.12.31 2013.12.31 資產(chǎn)總計（萬元） 3,018.88 1,903.53 1,592.84 股東權(quán)益合計（萬元） 2,311.59 1,375.13 1,060.74 歸屬于申請掛牌的股東權(quán)益合計（萬元） 2,311.59 1,375.13 1,060.74 1-1-23 每股凈資產(chǎn)（元） 46.23 27.50 21.21 歸屬于申請掛牌股東的每股凈資產(chǎn) 46.23 27.50 21.21 （元） 資產(chǎn)負債率（%） 23.43 27.76 33.41 流動比率（倍） 3.42 2.55 2.27 速動比率（倍） 2.62 1.22 0.83 項目 2015年1-10月 2014年度 2013年度 營業(yè)收入（萬元） 5,651.49 4,959.45 3,427.05 凈利潤（萬元） 936.46 314.39 158.05 歸屬于申請掛牌股東的凈利潤（萬元） 936.46 314.39 158.05 扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤（萬元） 977.30 309.91 156.16 歸屬于申請掛牌股東的扣除非經(jīng)常性 977.30 309.91 156.16 損益后的凈利潤（萬元） 毛利率（%） 36.51 25.58 30.46 凈資產(chǎn)收益率（%） 50.80 25.81 16.10 扣除非經(jīng)常性損益后凈資產(chǎn)收益率（%） 53.02 25.45 15.91 基本每股收益（元） 18.73 6.29 3.16 稀釋每股收益（元） 18.73 6.29 3.16 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率（次/年） 7.76 11.83 9.66 存貨周轉(zhuǎn)率（次/年） 7.16 6.59 4.25 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（萬元） 945.09 380.56 104.46 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 18.90 7.61 2.09 注：1、流動比率=流動資產(chǎn)/流動負債 2、速動比率=（貨幣資金+應(yīng)收賬款+應(yīng)收票據(jù)+其他應(yīng)收款）/流動負債 3、資產(chǎn)負債率=（負債總額/資產(chǎn)總額） 4、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率=營業(yè)收入/應(yīng)收賬款平均余額 5、存貨周轉(zhuǎn)率=營業(yè)成本/存貨平均余額 6、每股凈資產(chǎn)=期末凈資產(chǎn)/期末股本 7、毛利率=（營業(yè)收入-營業(yè)成本）/營業(yè)收入 8、每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量=經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量/股本 9、凈資產(chǎn)收益率和每股收益根據(jù)中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的信息披露編報規(guī)則第9號—凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算及披露》（2010年修訂）要求計算。 10、報告期內(nèi)，不存在稀釋性的潛在普通股，稀釋每股收益的計算過程與基本每股收益的計算過程相同。 11、申報財務(wù)報表期間包含有限階段，故模擬計算有限階段的每股指標，包括每股凈資產(chǎn)、每股收益、每股經(jīng)營活動現(xiàn)金流等指標，其中模擬股本數(shù)為有限階段的實收資 1-1-24 本數(shù)。 七、本次掛牌的有關(guān)機構(gòu)情況 （一）掛牌 掛牌：蘇州昊帆生物股份有限 法定代表人：朱勇 董事會秘書：呂敏杰 住所：蘇州高新區(qū)鴻禧路32號F-12標準廠房 郵編：215129 電話 傳真 （二）主辦券商 主辦券商：安信證券股份有限 法定代表人：王連志 項目負責(zé)人：董勝軍 項目小組成員：董勝軍、朱紹輝、陸梓楠、王濤 住所：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元 郵政編碼：100034 電話 傳真 （三）會計師事務(wù)所 會計師事務(wù)所：蘇亞金誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙） 法定代表人：詹從才 經(jīng)辦注冊會計師：吳斌、 住所：南京市中山北路105-6號中環(huán)國際廣場22-23層 郵政編碼：210009 電線 律師事務(wù)所：北京德恒（蘇州）律師事務(wù)所 機構(gòu)負責(zé)人：陳海祥 經(jīng)辦律師：陳海祥、甘鵬 住所：蘇州工業(yè)園區(qū)華池街圓融時代廣場23幢B座512—514 郵政編碼：215028 電話 傳真 （五）資產(chǎn)評估機構(gòu) 名稱：萬?。ǎ┵Y產(chǎn)評估有限 法定代表人：劉宏 經(jīng)辦資產(chǎn)評估師：劉希廣、方繼勇 聯(lián)系地址：市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)線 電話 傳真 （六）證券登記結(jié)算機構(gòu) 名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任北京分 住所：北京市西城區(qū)金融大街26號金陽大廈5層 電話 傳真 （七）證券交易場所 名稱：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任 住所：北京市西城區(qū)金融大街丁26號金陽大廈 電話 傳線 第二節(jié) 業(yè)務(wù) 一、主要業(yè)務(wù)、產(chǎn)品及服務(wù)的情況 （一）主營業(yè)務(wù)情況 根據(jù)目前現(xiàn)行有效的《營業(yè)執(zhí)照》，的經(jīng)營范圍是：研發(fā)、生產(chǎn)、銷售：生物合成試劑及相關(guān)試劑；并提供相關(guān)的技術(shù)服務(wù)；銷售：醫(yī)藥中間體及相關(guān)產(chǎn)品；商品及技術(shù)的進出口業(yè)務(wù)（國家限定企業(yè)經(jīng)營或禁止進出口的商品和技術(shù)除外）。（依法須經(jīng)批準的項目、經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動） 的主營業(yè)務(wù)是多肽合成試劑、蛋白質(zhì)交聯(lián)劑以及分子砌塊的研發(fā)與銷售。 致力于為國內(nèi)外蛋白質(zhì)、氨基酸等多肽類產(chǎn)品與藥物的研發(fā)與生產(chǎn)企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品與完善的配套服務(wù)。 報告期內(nèi)，營業(yè)收入主要來自于多肽合成試劑的銷售，主營業(yè)務(wù)明確。 自成立以來一直專注于主營業(yè)務(wù)，主營業(yè)務(wù)未發(fā)生變化。 （二）主要產(chǎn)品或服務(wù)的用途 主要產(chǎn)品覆蓋了下游多肽、蛋白質(zhì)、藥物研發(fā)與生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)所使用的大多數(shù)高端化學(xué)試劑。目前，已經(jīng)形成以多肽合成試劑為主，分子砌塊與蛋白質(zhì)交聯(lián)劑為輔的產(chǎn)品類型與服務(wù)體系。 多肽合成試劑，主要包含縮合試劑、保護試劑、手性消旋抑制試劑等。多肽縮合試劑是一種應(yīng)用于多肽和蛋白質(zhì)生產(chǎn)過程中，促進氨基酸脫水形成肽鍵（酰胺鍵）的催化劑，如HATU、HBTU等?？s合試劑根據(jù)其使用領(lǐng)域或多肽的生產(chǎn)方法可以細分為固相法多肽合成縮合試劑以及液相法多肽合成縮合試劑。按其結(jié)構(gòu)特性劃分，多肽縮合試劑主要可以分為膦正離子型、脲正離子型、碳二亞胺型等三大類。多肽保護試劑是一類應(yīng)用于多肽和蛋白質(zhì)合成過程中，可以對氨基酸原料中的氨基或羧基進行保護并可以被方便脫除的試劑，使用該類試劑可以有效提高多肽和蛋白質(zhì)產(chǎn)品的純度。手性消旋抑制試劑是指使用在多肽和蛋白質(zhì)生產(chǎn)過程中能有效抑制產(chǎn)品手性消旋的試劑，保持多肽和蛋白質(zhì)結(jié)構(gòu)中的手性結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品的光學(xué)純度與藥物活性。 分子砌塊，是指用于應(yīng)用組合化學(xué)原理來生產(chǎn)出的藥物分子前體小分子片段， 1-1-27 一個砌塊模型可以包含數(shù)十個至數(shù)百個具有相同官能團的同系化合物。該類產(chǎn)品主要是為國內(nèi)外藥物研發(fā)或制藥提供研發(fā)用藥物分子片段，組建化合物庫以加快活性藥物的篩選進程。 蛋白質(zhì)交聯(lián)劑，是一類小分子化合物，具有2個或者更多的針對特殊基團（-NH2、-COOH、-HS等）的反應(yīng)性末端。蛋白質(zhì)交聯(lián)劑可以將化學(xué)藥和抗體連接形成偶聯(lián)物，直接作用于癌癥病灶，使傳統(tǒng)化學(xué)藥具有靶向治療功能。蛋白質(zhì)交聯(lián)劑是目前ADC（抗體藥物偶聯(lián)物）類新藥研發(fā)與生產(chǎn)的關(guān)鍵試劑，巧妙地運用交聯(lián)劑可以在蛋白質(zhì)相互作用研究，免疫學(xué)，癌癥治療等領(lǐng)域取得意想之外的收獲。 的主要產(chǎn)品及具體情況如下： 類別 序號 簡稱 中文名稱 主要應(yīng)用 2-（7-偶氮苯并三氮唑） 1 HATU -N,N,N,N-四甲基脲六氟 應(yīng)用于蛋白質(zhì)、多肽藥物研發(fā)與生產(chǎn) 磷酸酯 領(lǐng)域。例如：用于生產(chǎn)治療糖尿病的 多肽 O-苯并三氮唑-四甲基脲六 胰島素、生產(chǎn)治療高血壓藥物卡托普 2 HBTU 合成 氟磷酸鹽 利、固相法生產(chǎn)治療前列腺癌用藥醋 試劑 O-苯并三氮唑-N,N,N,N- 酸亮丙瑞林、固相法生產(chǎn)調(diào)節(jié)內(nèi)分泌 3 TBTU 四甲基脲四氟硼酸 藥物奧曲肽、液相法生產(chǎn)促黃體生成 2-乙氧基-1-乙氧碳?；?激素戈舍瑞林等。 4 EEDQ -1,2-二氫喹啉 應(yīng)用于蛋白質(zhì)或者多肽標記領(lǐng)域，可 用于蛋白質(zhì)的熒光探針研究；它的熒 分子 Dabcyl- 4-[4-（二甲基氨基）苯偶氮] 光特性（具有特有的寬而強的可見吸 5 砌塊 OSU 苯甲酸N-丁二酰亞胺酯 收但沒有熒光）使它成為理想的長波 淬滅劑，作為一種受體發(fā)色團已經(jīng)用 于FRET研究中。 應(yīng)用于生命科學(xué)研究領(lǐng)域，尤其是免 疫學(xué)、癌癥治療的生物靶向藥領(lǐng)域， 用于連接抗體與傳統(tǒng)的化學(xué)藥，使其 蛋白 琥珀酰亞胺-4-（N-馬來酰 發(fā)揮靶向作用。目前已經(jīng)用于生產(chǎn) 質(zhì)交 6 SMCC 亞胺）環(huán)已烷-1-1羥酸酯 2013年經(jīng)FDA批準上市的治療乳腺 聯(lián)劑 癌靶向藥Kadcyla，也是ADC（抗 體藥物偶聯(lián)物）新藥研發(fā)中偶聯(lián)抗 體與化學(xué)藥的關(guān)鍵試劑。 1-1-28 廣泛用作蛋白質(zhì)化學(xué)及蛋白質(zhì)組學(xué) 研究中二硫鍵的定量還原劑。該試劑 在水溶液中的穩(wěn)定性和溶解性都很 好。與其他類別的硫醇類還原劑如 TCEP 7 三（2-羰基乙基）磷鹽酸鹽 DTT相比，TCEPHCl不僅是一種高 HCL 效的二硫鍵還原劑，而且在某些巰基 的交聯(lián)反應(yīng)中不需要除掉。是蛋白質(zhì) 化學(xué)及蛋白質(zhì)組學(xué)研究中的試 劑。 二、組織結(jié)構(gòu)及業(yè)務(wù)流程 （一）組織結(jié)構(gòu) 股東大會 監(jiān)事會 董事會 董事會秘書 總經(jīng)理 董事會辦公室 人事行政部 研發(fā)部質(zhì)量部技術(shù)部 物流部 銷售部 采購部 財務(wù)部 各部門主要職責(zé)如下： 部門 職責(zé) 根據(jù)市場、客戶反饋信息進行新產(chǎn)品研發(fā)；負責(zé)組織相關(guān)產(chǎn)品的工藝優(yōu)化與研發(fā)部 技術(shù)創(chuàng)新，專利及商標申請。創(chuàng)新基金及其他科技項目申報。負責(zé)開發(fā)產(chǎn)品1-1-29 部門 職責(zé) 中整套技術(shù)資料的制作和整理，生產(chǎn)SOP文件的制定，對委托加工工廠人員進行生產(chǎn)前流程培訓(xùn)，對其進行安全教育。 負責(zé)質(zhì)量管理部的日常工作，在授權(quán)范圍內(nèi)的工作進行審核批準，成品、半成品化驗報告單的審核、簽字，跟蹤QC、設(shè)備部的ISO9001：2000工作。 質(zhì)量部 負責(zé)內(nèi)審的實施、供應(yīng)商的審計，工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書的批準，批記錄的 審閱、歸檔以及ISO9001：2000培訓(xùn)。負責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量問題及其投訴資料的收集、整理，并參與投訴產(chǎn)品及不合格品的處理工作。 負責(zé)委托生產(chǎn)加工作業(yè)計劃的管理及日常生產(chǎn)的協(xié)調(diào)工作；負責(zé)根據(jù)銷售計劃，結(jié)合車間實際生產(chǎn)能力及設(shè)備狀況，下達生產(chǎn)計劃；負責(zé)檢查生產(chǎn)作業(yè)技術(shù)部 計劃的完成情況，并將計劃執(zhí)行情況定期提出考核意見；及時掌握生產(chǎn)動態(tài)；組織生產(chǎn)調(diào)度會，匯報生產(chǎn)任務(wù)完成情況。 完備各種收、發(fā)、存憑證，完備倉庫物資臺帳和臺帳管理工作，保障帳、物、卡相符合；辦理入庫手續(xù)，貯存、建卡、登帳；及時辦理材料退庫手續(xù)，做物流部 好登記，保證帳、物、卡相符；負責(zé)倉庫的安全防范工作。庫存盤點，負責(zé)庫存盤點工作，并與財務(wù)管理部核對；倉庫物資的定期盤查和安全防護，做到“日清月結(jié)”，做好每月一次的庫存盤點。 向客戶報價，跟蹤客戶訂單情況；制作銷售合同、對客戶訂單進行評審；配銷售部 合財務(wù)開發(fā)票，并及時催款、收款；建立客戶檔案；與客戶溝通，對于客戶的投訴、反饋及時記錄；對客戶進行滿意度調(diào)查。 對研發(fā)與委托生產(chǎn)所需的原材料、輔料進行詢價；制作采購合同或訂單；貨到后確認產(chǎn)品分析單并通知倉庫入庫和質(zhì)量部檢測；及時催促供應(yīng)商發(fā)貨及采購部 開具發(fā)票；及時填寫采購明細；配合質(zhì)量部處理不合格品，并填寫糾正、預(yù)防措施處理單；對供應(yīng)商評估，建立合格供方名錄。 主要負責(zé)日常財務(wù)事項管理工作；組織實施全面預(yù)決算編制、匯總、審財務(wù)部 核工作；稅務(wù)政策研究及籌劃；與業(yè)務(wù)部門配合進行各項資產(chǎn)臺賬管理；資金及票據(jù)管理；財務(wù)內(nèi)控制度建設(shè)。 負責(zé)日常行政管理工作，包括：印信管理、文件收發(fā)、合同及檔案人事行 資料的管理；工商證照變更及管理；人才的選用育留；人才資 政部 源的基礎(chǔ)服務(wù)；人力資源開發(fā)；員工錄用、調(diào)動、離職、薪酬管理工作流程設(shè)計、制度執(zhí)行；企業(yè)文化樹立及普及。 負責(zé)協(xié)調(diào)與股東及潛在投資人的溝通、協(xié)調(diào)；處理信息披露事務(wù)，董事會 制定信息披露管理制度及重大新消息的內(nèi)部報告制度并執(zhí)行；協(xié)調(diào)辦公室 與投資者之間的關(guān)系；促使董事會依照法律法規(guī)及章程行使職權(quán)。 1-1-30 （二）主要業(yè)務(wù)流程 1、研發(fā)流程 進行產(chǎn)品研發(fā)主要有兩種方式：一是通過客戶詢單，銷售員根據(jù)客戶的詢問和要求，匯總整理客戶信息，填寫信息反饋單，研發(fā)主管根據(jù)客戶詢單的項目和市場情況，篩選合適的項目進行立項申請；二是主動研發(fā)，研發(fā)部根據(jù)多肽原料藥行業(yè)發(fā)展情況和自身研發(fā)實力，篩選合適的項目進行立項申請。 提交立項申請后，經(jīng)項目啟動會議討論，確定需要開展的研發(fā)項目，由總經(jīng)理簽字后確定立項；研發(fā)主管帶領(lǐng)研發(fā)團隊進行產(chǎn)品研發(fā)，完成的樣品交由質(zhì)量部門進行檢測；檢測人員根據(jù)《成品放行作業(yè)指導(dǎo)書》進行驗收，不合格的產(chǎn)品重新研發(fā)，合格產(chǎn)品驗收入庫；項目驗收后，由研發(fā)人員完成小試工藝總結(jié)報告。 客戶詢單/ 申請立項 立項會議 總經(jīng)理簽字 主動研發(fā) 合格入庫 小試工藝總 項目驗收 項目研發(fā) 研發(fā)部立項 結(jié)報告 不合格，重新研發(fā) 2、采購流程 申請人按照生產(chǎn)需求填寫《采購申請單》并提交至部門負責(zé)人；經(jīng)審批后，編制財務(wù)預(yù)算，將《財務(wù)預(yù)算單》和《采購申請單》交由總經(jīng)理進行審核和批準；經(jīng)批準后，采購人員參考采購歷史記錄或供應(yīng)商所提供的資料,至少精選兩家以上供應(yīng)商進行比價和議價，并選擇合適的供應(yīng)商；采購人員依據(jù)供需雙方確定的條件簽訂合同，并對訂單進行跟蹤確認；到貨后由庫管人員和質(zhì)量控制人員進行驗收，合格則驗收入庫，不合格則退貨重發(fā)；驗收合格后，采購人員依據(jù)合同付款，并向財務(wù)部提供付款憑證。 采購申請 總經(jīng)理審批 選擇供應(yīng)商 簽訂合同 不合格 合格 退貨重發(fā) 將付款憑證 付款 驗收入庫 原料檢驗 交財務(wù)部 1-1-31 3、倉庫業(yè)務(wù)流程 采購的物資和委托加工的產(chǎn)成品送達倉庫后，由倉庫管理員核對清單，檢查包裝是否無損、產(chǎn)品標示是否清晰無誤，數(shù)量和品種是否與合同約定的一致；核對無誤后，由質(zhì)量控制人員進行檢驗，不合格則退貨重發(fā)，合格則由倉庫管理員填寫《入庫單》并貼上“合格證”的標示分類入庫；倉庫管理人員將庫存物料分區(qū)存放，建立分類臺帳和總臺帳，定期進行盤點與財務(wù)人員進行核算。 退貨重發(fā) 不合格 物料到倉 清點核對 檢驗 驗收入庫 合格 財務(wù)核算 庫存管理 定期盤點 4、委托加工流程 技術(shù)部根據(jù)銷售合同，制作生產(chǎn)訂單，交由總經(jīng)理審核；經(jīng)簽字批準，技術(shù)部聯(lián)系委托加工，提出委托加工的申請，制定生產(chǎn)計劃；根據(jù)生產(chǎn)計劃，由采購部采購原材料并提供給委托單位進行加工生產(chǎn)，技術(shù)部指派技術(shù)員給予委托加工廠技術(shù)支持，嚴格把控生產(chǎn)流程；生產(chǎn)完成后，質(zhì)量部根據(jù)《成品放行作業(yè)指導(dǎo)書》進行驗收，驗收不合格產(chǎn)品要求委托加工廠重新加工，直至驗收通過；驗收合格的產(chǎn)品則入庫。 制作 申請 總經(jīng)理審核 采購原材料 生產(chǎn)訂單 委托加工 合格 產(chǎn)品入庫 產(chǎn)品驗收 加工生產(chǎn) 不合格，重新加工 5、銷售流程 銷售人員進行市場挖掘，對有價值的客戶，多溝通、及時跟蹤和了解客戶的需求。銷售人員參照產(chǎn)品價格報價表進行報價，并與客戶進行議價。達成一 1-1-32 致后，銷售人員擬定銷售合同，交由銷售主管審核。審核不通過，則銷售人員重新擬定合同；審核通過，則與客戶簽訂合同。銷售人員根據(jù)銷售合同和客戶要求，制作運單、裝箱單、標簽等，并通知倉庫發(fā)貨和聯(lián)系物流。之后，根據(jù)銷售合同追蹤客戶付款情況，及時催款，并提供售后服務(wù)。 產(chǎn)品 市場挖掘 客戶詢價 擬定合同 報價、議價 不合格 合格 收款跟蹤 跟單操作 簽訂合同 合同審核 售后服務(wù) 三、關(guān)鍵資源要素 （一）產(chǎn)品或服務(wù)所使用的主要技術(shù) 1、脲正離子類多肽縮合試劑生產(chǎn)技術(shù) 生產(chǎn)的HATU、HBTU、TBTU都屬于脲正離子類多肽縮合試劑。 （1）生產(chǎn)過程中，使用氮氣代替含空氣，氮氣既作為壓力提供源使中間體與溶液分開，又作為保護氣體避免空氣中的水分與中間體接觸，提高中間體的穩(wěn)定性與純度，解決中間體分離提純難題，確保產(chǎn)品可以在任何天氣條件下不間斷連續(xù)生產(chǎn)，突破該類產(chǎn)品工業(yè)化生產(chǎn)的技術(shù)瓶頸。 （2）自主開發(fā)低溫水洗工藝，去除產(chǎn)品中殘留的三乙胺鹽酸鹽副產(chǎn)物，同時避免產(chǎn)品遇水分解，使三乙胺鹽酸鹽殘留低于500ppm，滿足醫(yī)藥行業(yè)原材料使用要求。該工藝反應(yīng)條件比較溫和，后處理相對簡單，鐵氟龍噴涂有何異常縮短了反應(yīng)時間，提高了反應(yīng)收率。 2、EEDQ生產(chǎn)技術(shù) （1）EEDQ中間體生產(chǎn)采用分子蒸餾技術(shù)，降低中間體與高溫?zé)嵩吹慕佑|時間，避免中間體長時間受熱分解。相對于普通蒸餾工藝分離提純效率和收率大幅提高。 （2）采用變頻攪拌結(jié)晶技術(shù)，通過綜合控制降溫冷卻速率與攪拌速度以獲得顆粒均一的產(chǎn)品，無需進一步粉碎過篩就可以得到外觀均一的產(chǎn)品，徹底解決靜置結(jié)晶工藝中晶體粒徑不均一、雜質(zhì)包裹的問題。 3、SMCC生產(chǎn)技術(shù) 1-1-33 （1）運用活潑酯交換原理完成關(guān)鍵中間體的生產(chǎn)，不僅顯著提高生產(chǎn)效率，同時有效降低產(chǎn)品中同分異構(gòu)體的雜質(zhì)含量，工藝簡單，收率高。 （2）生產(chǎn)過程避免使用DCC、DIC縮合試劑，徹底解決由于使用縮合劑帶來的脲副產(chǎn)物殘留，后處理簡單且產(chǎn)品純度高，適合工業(yè)化生產(chǎn)。用該工藝生產(chǎn)的SMCC，產(chǎn)品純度達到99.5%，達到生產(chǎn)治療乳腺癌靶向藥Kadcyla的使用要求。 4、TCEPHCl生產(chǎn)技術(shù) （1）通過運用新工藝路線來生產(chǎn)中間體，反應(yīng)活性高。無需使用貴金屬催化劑及劇毒膦化氫氣體，大幅降低生產(chǎn)成本，提高操作安全性，有利于工業(yè)化生產(chǎn)。 （2）中間體在酸性條件下水解，副產(chǎn)物為液態(tài)醇，相對于國外專利生產(chǎn)工藝，可以完全避免固態(tài)副產(chǎn)物氯化銨殘留，提高產(chǎn)品純度，解決以氰基為中間的水解工藝存在氯化銨殘留的問題。 5、Dabcly-OSU生產(chǎn)技術(shù) （1）通過控制反應(yīng)溫度，使副反應(yīng)雜質(zhì)含量低于1%，主產(chǎn)物反應(yīng)選擇性高達99%。無需其他特殊分離手段即可獲得高純度的中間體，提高分離效率，解決了中間體生產(chǎn)瓶頸，適合工業(yè)化生產(chǎn)。 （2）運用高速離心技術(shù)使細粉狀的產(chǎn)品與母液快速分離，解決了抽濾或壓濾工序中因濾布堵塞，產(chǎn)品與母液分離效率低下的問題，提高生產(chǎn)效率。 （二）主要無形資產(chǎn) 1、商標 截至本轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，擁有的商標共5項，申請中的商標共1項，具體情況如下： 序號 商標 權(quán)利號 注冊人 核定使用范圍 有效期限 2011.06.14- 1 8260345 昊帆有限 核定使用商品（類） 2021.06.13 2011.08.14- 2 8535476 昊帆有限 核定使用商品（類） 2021.08.13 2011.08.07- 3 8534892 昊帆有限 核定使用商品（類） 2021.08.06 1-1-34 2011.08.14- 4 8535532 昊帆有限 核定使用商品（類） 2021.08.13 2012.04.14- 5 9282899 昊帆有限 核定使用商品（類） 2022.04.13 2015.07.06 6 17357510 昊帆有限 核定使用商品（類） （申請中） 截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署之日，上述專利權(quán)人為昊帆有限，正在辦理上述商標由有限變更至股份名下的相關(guān)手續(xù)。 2、專利 （1）已取得的專利 截至本轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，擁有8項專利權(quán)，具體情況如下： 序號 專利名稱 類型 專利號 授權(quán)日期 一種N,N-二甲基-4-嗎啉羧酸酰胺 1 發(fā)明 ZL9.X 2011.01.12 的制備方法 制備璜基丁二酸鈉的方法、高新技 2 發(fā)明 ZL4.X 2013.01.23 術(shù)產(chǎn)品 5-乙酰氨基-N，N-雙-（2，3-二羥基 3 丙基）-2，4，6-三碘間苯二甲酰胺 發(fā)明 ZL4.X 2014.01.29 的合成方法 一種[4-（2,4-二甲氧基-苯甲?；? 4 發(fā)明 ZL9.1 2014.04.23 苯氧基]-乙酸乙酯的合成方法 一種S-叔丁氧羰基-4，6-二甲基-2- 5 發(fā)明 ZL0.4 2014.07.23 巰基嘧啶的合成方法 2-（甲基氨基）乙基氨基甲酸叔丁 6 發(fā)明 ZL2.1 2015.04..23 酯的合成方法 （叔丁基亞氨基）三（吡咯烷）膦 7 發(fā)明 ZL98 2015.05.29 的制備方法 8 合成2,3,4,5,6-五氟苯酚的方法 發(fā)明 ZL30 2015.10.21 （2）正在申請的專利 截至本轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，正在申請的專利共11項，具體情況如下： 序號 專利名稱 類型 專利號 授權(quán)日期 一種4-[(R,S)-1-氨基-(2,4-二甲氧 1 發(fā)明 44 2009.09.01 基苯基)]苯氧乙酸的生產(chǎn)方法 2 一種烷氧羰基類氨基保護基保護的 發(fā)明 81 2010.03.12 1-1-35 氨基酸的制備方法 雙(二異丙基氨基)(2-氰基乙氧基) 3 發(fā)明 41 2013.01.25 膦的制備方法 4 5-氯-2,4-二羥基吡啶的合成方法 發(fā)明 83 2013.01.25 載有多肽縮合劑的多孔材料，及其 5 發(fā)明 72 2013.01.25 制備方法和用途 (4S)-3,6,9-三氮雜-3,6,9-三(羧甲 6 基)-4-(4-乙氧基芐基)十一烷二酸的 發(fā)明 3X 2014.07.31 制備方法 7 喹啉酮衍生物及其制備方法和應(yīng)用 發(fā)明 62 2014.10.24 8 正丙基磷酸的合成方法 發(fā)明 96 2014.11.28 合成N-馬來酰亞胺基烷基酸及其 9 發(fā)明 38 2015.06.12 琥珀酰亞胺酯的方法 一種生物素活潑酯及其合成方法、 10 發(fā)明 64 2015.08.31 用途 11 6-溴異吲哚啉-1-酮的合成方法 發(fā)明 94 2015.09.16 （三）取得的業(yè)務(wù)許可資格或資質(zhì)情況 截至本轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，取得的相關(guān)資質(zhì)及證書情況如下： 序號 資質(zhì)證書名稱 發(fā)出單位 證書編號 時間 （2-肟基-氰基乙酸乙酯）-N， 2011.08- 1 N-二甲基-嗎啉基脲六氟磷酸 省科學(xué)廳 110GX7G0631N 2016.08 酯高新技術(shù)產(chǎn)品認定證書 4【（- 2，4-二甲氧基苯基）（Fmoc- 2011.08- 2 胺基）甲基】苯氧乙酸高新技 省科學(xué)廳 110GX7G0630N 2016.08 術(shù)產(chǎn)品認定證書 4,4-二甲氧基-三苯基氯甲烷 2011.08- 3 （DMT-Cl）高新技術(shù)產(chǎn)品認定 省科學(xué)廳 110GX7G0629N 2016.08 證書 2-（7-偶氮苯并三氮唑） 2012.10- 4 -N,N,N,N-四甲基脲六氟磷酸 省科學(xué)廳 120GX7G1233N 2017.10 酯高新技術(shù)產(chǎn)品認定證書 異雙功能交聯(lián)劑sulfo-smcc高 2014.12- 5 省科學(xué)廳 140GX7G2898N 新技術(shù)產(chǎn)品認定證書 2019.12 2,3,4,5,6-五氟苯酚高新技術(shù)產(chǎn) 2015.06- 6 省科學(xué)廳 150GX7G0506N 品認定證書 2020.06 1-1-36 省科學(xué)技 術(shù)廳、省財 2015.8.24 7 高新技術(shù)企業(yè)證書 政廳、省國 GF2 起3年 家稅務(wù)局、 省地方稅務(wù)局 （四）主要固定資產(chǎn)情況 截至2015年10月31日，主要固定資產(chǎn)情況如下表： 項目 賬面原值 累計折舊 賬面凈值 成新率（%） 機器設(shè)備 1,302,561.78 613,945.54 688,616.24 52.87 運輸設(shè)備 2,195,042.10 1,366,212.73 828,829.37 37.76 電子設(shè)備 200,179.51 122,612.57 77,566.94 38.75 其他設(shè)備 3,527,890.05 1,067,034.61 2,460,855.44 69.75 合計 7,225,673.44 3,169,805.45 4,055,867.99 56.13 固定資產(chǎn)成新率為56.13%，各項設(shè)備處于正常使用狀態(tài)，能夠滿足經(jīng)營所需。 截至2015年10月31日，擁有賬面凈值超過6萬元的主要實驗設(shè)備情況如下表： 名稱 數(shù)量 賬面原值 賬面凈值 成新率（%） 實驗室成套通風(fēng)設(shè)備 1 567,521.39 513,606.83 90.50 實驗室成套通風(fēng)設(shè)備 1 425,641.04 364,987.16 85.75 實驗室成套通風(fēng)設(shè)備 1 425,641.04 351,508.52 82.58 中央空調(diào) 1 145,299.15 124,594.02 85.75 安捷倫1100分析色譜儀 1 117,948.72 95,538.48 81.00 中低溫環(huán)境模擬組 1 102,564.10 76,581.06 74.67 平板潔凈型離心機（防爆） 2 95,726.50 71,475.94 74.67 液相色譜儀及配套 2 119,341.88 61,709.69 51.71 合計 10 1,999,683.82 1,660,001.70 83.01 主要實驗設(shè)備成新率較高，設(shè)備技術(shù)性能符合國家標準，運行穩(wěn)定，能穩(wěn)定維持正常運營的需要，因此短期內(nèi)無需對生產(chǎn)設(shè)備進行大規(guī)模升級改造。 （五）租賃房屋情況 1-1-37 截至本轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，租賃房產(chǎn)具體情況如下： 承租 面積 租金（萬 序號 出租人 地址 租賃期 用途 人 （㎡） 元/年） 蘇州高新區(qū)出口 蘇州市高新區(qū) 昊帆 2014.9.22- 1 加工區(qū)投資開發(fā) 鴻禧路32號 3,804 77.60 辦公 生物 2019.9.21 有限 F-12標準廠房 （六）員工情況 1、員工結(jié)構(gòu) 截至2015年10月31日，員工總數(shù)為62人，構(gòu)成情況如下： （1）專業(yè)結(jié)構(gòu) 專業(yè)結(jié)構(gòu) 人數(shù) 占比（%） 研發(fā)人員 36 58.06 銷售采購人員 9 14.52 財務(wù)人員 3 4.84 倉儲物流人員 7 11.29 管理人員 7 11.29 總計 62 100.00 （2）教育結(jié)構(gòu) 學(xué)歷 人數(shù) 占比（%） 博士 2 3.23 碩士 4 6.45 本科 12 19.35 專科及以下 44 70.97 總計 62 100.00 （3）年齡結(jié)構(gòu) 年齡 人數(shù) 占比（%） 20-29歲 27 43.55 30-39歲 27 43.55 1-1-38 40-49歲 8 12.90 總計 62 100.00 截至本轉(zhuǎn)讓說明書簽署日，已為所有員工繳納社保、公積金。 2、核心技術(shù)人員情況 （1）核心技術(shù)人員基本信息 截至2015年10月31日，共有4名核心技術(shù)人員，分別為朱勇、徐杰、陸雪根、呂敏杰，具體情況見本轉(zhuǎn)讓說明書“節(jié)基本情況”之“五、董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況”。 （2）核心技術(shù)人員持股情況及競業(yè)禁止情況 截至2015年10月31日，朱勇持有75%的股份；徐杰持有8%，陸雪根持有3%的股份；呂敏杰持有3%的股份。 上述核心技術(shù)人員與簽署的《競業(yè)限制協(xié)議》中約定，約定：“上述人員對負有競業(yè)限制義務(wù)，上述員工或任何一方與對方解除勞動合同之日起2年內(nèi)，上述人員不得自營或與他人經(jīng)營與有競爭的業(yè)務(wù)。競業(yè)限制期內(nèi)，若上述人員遵守《競業(yè)限制協(xié)議》約定，則給與競業(yè)限制補償金；若上述人員違反《競業(yè)限制協(xié)議》約定，將停止支付競業(yè)限制補償金并有權(quán)要求違反競業(yè)限制義務(wù)的人員向支付違約金，違約金不足彌補損失的，還應(yīng)按實際損失向承擔(dān)賠償責(zé)任”。 3、研發(fā)人員構(gòu)成 截至2015年10月31日，共有研發(fā)人員36名，占到了員工總數(shù)的58.06%，其中博士以上學(xué)歷2人，碩士以上學(xué)歷4人，本科學(xué)歷8人，本科學(xué)歷以上研發(fā)人員占研發(fā)總?cè)藬?shù)的38.89%，均擁有較為扎實的理論基礎(chǔ)與新產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新能力，能充分滿足新產(chǎn)品研發(fā)與生產(chǎn)需要。 4、員工資產(chǎn)與業(yè)務(wù)的匹配性、互補性 的主營業(yè)務(wù)是多肽合成試劑、蛋白質(zhì)交聯(lián)劑以及分子砌塊的研發(fā)與銷售，是一家以自主研發(fā)為核心驅(qū)動力的創(chuàng)新型企業(yè)。的業(yè)務(wù)對研發(fā)人員的專業(yè)知識和經(jīng)驗有著較高的要求。 目前，共有研發(fā)人員36名，占到了員工總數(shù)的58.06%，其中博士以上學(xué)歷2人，碩士以上學(xué)歷4人，本科學(xué)歷8人，擁有5年以上經(jīng)驗的研發(fā)人員有 1-1-39 11人。通過“傳幫帶”的人才培養(yǎng)模式，使的研發(fā)核心技術(shù)以及研發(fā)管理能力得到持續(xù)的傳承和升華。同時，重視產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)和對核心技術(shù)的保護，已獲得8項發(fā)明專利，正在申請中的發(fā)明專利有11項。 總體上，員工年齡結(jié)構(gòu)較為年輕，教育程度較高，能緊跟市場的發(fā)展；的離職率保持較低水平，人員結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，與業(yè)務(wù)相匹配，有利于長期穩(wěn)健發(fā)展。 （七）環(huán)境保護、安全生產(chǎn)和質(zhì)量標準 1、質(zhì)量控制情況 一貫注重產(chǎn)品質(zhì)量，通過了ISO9001：2008標準質(zhì)量體系認證，并在產(chǎn)品質(zhì)量控制環(huán)節(jié)借鑒GMP質(zhì)量管理規(guī)范，對自身進行嚴格要求。根據(jù)蘇州市國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)市場監(jiān)督管理局2016年1月14日出具的證明：自2013年1月1日至證明出具之日，昊帆生物股份不存在因違反產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督管理相關(guān)法律、法規(guī)而受到行政處罰的情形。 成立技術(shù)部專門負責(zé)產(chǎn)品委外加工生產(chǎn)的技術(shù)指導(dǎo)。產(chǎn)品研發(fā)完成后，龍噴涂有何異常特氟龍由研發(fā)部與技術(shù)部進行產(chǎn)品生產(chǎn)工藝的交接，技術(shù)部掌握產(chǎn)品生產(chǎn)過程、關(guān)鍵的工藝控制點、質(zhì)量參數(shù)等。當(dāng)產(chǎn)品進入委外生產(chǎn)工序時，技術(shù)部派遣相關(guān)人員進入委托加工工廠，對委托加工廠人員進行生產(chǎn)前培訓(xùn)并溝通相關(guān)生產(chǎn)過程，全程對工廠生產(chǎn)進行技術(shù)指導(dǎo)。同時有分析測試人員與分析設(shè)備常年派駐到委托加工工廠為其提供相關(guān)中間體質(zhì)量監(jiān)控、反應(yīng)進程跟蹤等質(zhì)量監(jiān)控服務(wù)。通過技術(shù)指導(dǎo)人員與質(zhì)量分析監(jiān)控人員的全程跟蹤與參與，控制產(chǎn)品質(zhì)量。 委托加工服務(wù)存在核心技術(shù)泄密的可能，一方面通過與委托加工工廠簽訂合同，明確委托加工工廠對于技術(shù)和生產(chǎn)信息的保密責(zé)任以及泄密的法律風(fēng)險，盡量降低泄密風(fēng)險。另一方面通過分割工序，使委托加工工人僅了解自己所參與工作的內(nèi)容，個人或小組無法全面掌握整個產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)。技術(shù)部人員全程跟蹤生產(chǎn)過程并定期對委托加工工藝記錄文檔進行匯總收繳，避免技術(shù)文檔外流。 2、安全生產(chǎn)情況 十分重視實驗室安全，制定實驗室安全操作規(guī)程與規(guī)范勞保用品佩戴制度。指定專人負責(zé)操作規(guī)程和勞保用品佩戴的檢查，定期對員工進行安全培訓(xùn)并 1-1-40 對培訓(xùn)內(nèi)容進行考核，保證員工在工作期間的健康和實驗室的安全。根據(jù)蘇州市國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2016年1月20日出具的證明：自2013年1月1日至證明出具之日，昊帆生物未發(fā)生安全生產(chǎn)事故，未因違反任何安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)受到安全行政處罰。 的委托生產(chǎn)單位欣隆藥業(yè)股份有限嚴格按照相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)，取得相關(guān)生產(chǎn)資質(zhì)，執(zhí)行安全生產(chǎn)管理制度。2015年8月27日，被蘇州市太倉安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局評為“安全生產(chǎn)標準化三級企業(yè)”，取得了《安全生產(chǎn)標準化證書》。根據(jù)蘇州市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2016年01月20日出具的證明：自2013年1月1日起至該證明出具之日止，昊帆生物股份無因違反安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)而受到行政處罰的情況。 3、環(huán)保情況 根據(jù)環(huán)境保護部《關(guān)于印發(fā)

　　的通知》（環(huán)辦函〔2008〕373號）及《上市環(huán)境信息披露指南》（征求意見稿），所屬行業(yè)“化學(xué)藥品制造（含中間體）”屬于重污染行業(yè)。重視環(huán)境保護，嚴格遵守國家環(huán)保方面的法律法規(guī)和相關(guān)政策，和委托加工工廠已經(jīng)根據(jù)國家環(huán)境保護相關(guān)法律法規(guī)履行必要的環(huán)境審批或備案手續(xù)，近兩年無因違反環(huán)境保護的法律、法規(guī)而受到行政處罰的情況。欣隆藥業(yè)已經(jīng)取得生產(chǎn)所需資質(zhì)，不存在因資質(zhì)不齊導(dǎo)致停產(chǎn)的風(fēng)險。 （1）研發(fā)實驗室環(huán)評批復(fù)、環(huán)保驗收情況 截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書出具之日，蘇州市國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)發(fā)改局尚未開展對研發(fā)項目或從事研發(fā)活動進行備案的業(yè)務(wù)。蘇州市國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)環(huán)境保護局也未開展對研發(fā)項目或從事研發(fā)活動進行環(huán)境影響評價或環(huán)評審批的業(yè)務(wù)。蘇州市國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)環(huán)境保護局于2012年出具了“關(guān)于對蘇州昊帆生物科技有限建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收登記卡的審核意見”（蘇新環(huán)境[2012]152號），同意蘇州昊帆生物科技有限實驗室通過環(huán)保驗收，允許投入使用。 （2）欣隆藥業(yè)項目環(huán)評批復(fù)、環(huán)保驗收情況 的委托生產(chǎn)單位欣隆藥業(yè)股份有限已經(jīng)取得了生產(chǎn)所需項目的備案通知和環(huán)境影響報告書。針對委托加工的產(chǎn)品類別，2012年4月21 1-1-41 日，蘇州市經(jīng)濟和信息化委員會對欣隆藥業(yè)股份有限作出《關(guān)于購置潔凈系統(tǒng)等設(shè)備年產(chǎn)280噸原料藥等技改項目備案的通知》（備案號：72-1）。2015年6月17日，蘇州市環(huán)境保護局出具《關(guān)于對欣隆藥業(yè)股份有限購置潔凈系統(tǒng)等設(shè)備年產(chǎn)280噸原料藥技改項目一期工程竣工環(huán)境保護驗收申請報告的審核意見》（蘇環(huán)驗[2015]40號），同意欣隆藥業(yè)一期工程正式投入生產(chǎn)。 （3）排污許可證辦理及污染處理協(xié)議情況 報告期內(nèi)，根據(jù)太倉市環(huán)保部門要求，并不強制生產(chǎn)企業(yè)辦理排污許可證，而是要求企業(yè)與污水處理廠簽署污水接管協(xié)議。欣隆藥業(yè)委托太倉市水處理有限責(zé)任處理工業(yè)廢水，2011年11月2日，與太倉市水處理有限責(zé)任簽訂《污水處理合同》，約定由太倉市水處理有限責(zé)任負責(zé)處置欣隆藥業(yè)在生產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的污水，委托期限為無期限。 報告期內(nèi)，每年與太倉市柯林固廢處置有限簽訂《合同書》，約定將其生產(chǎn)活動中產(chǎn)生的危險廢物委托太倉市柯林固廢處置有限處置。 四、業(yè)務(wù)具體情況 （一）銷售情況 1、營業(yè)收入構(gòu)成及產(chǎn)銷量情況 報告期內(nèi)，的主營業(yè)務(wù)收入主要來源于多肽合成試劑、分子砌塊和蛋白質(zhì)交聯(lián)劑三類產(chǎn)品的銷售。主營業(yè)務(wù)收入占營業(yè)總收入比例分別為84.80%、87.13%和90.50%，主營業(yè)務(wù)突出。其中，多肽合成試劑的銷售是核心的業(yè)務(wù)，占主營收入比例分別68.93%、76.98%和79.93%，占比逐漸提高。的其他業(yè)務(wù)收入分為兩類，類是原材料貿(mào)易收入。在委外加工過程中采購原材料，部分多余的原材料會直接銷售給客戶，將外購的原材料未經(jīng)加工直接銷售給客戶的收入歸入其他業(yè)務(wù)收入；第二類是提供技術(shù)服務(wù)所取得的收入。 報告期。
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